广发证券被证监会罚没极限千万元

7月底17日，广发证券公告称，公司于4月底17日收到港交所《违规事先告知序文》。广发证券担任美尚生态美景股份有限公司（下称“美尚生态”）2018 年非公开发行股票交易建设项目的荐举（主公开发行）的机构，签字荐举核心人物为王鑫和杨磊杰。

情事，广发证券涉嫌在为美尚生态 2018 年非公开发行股票交易提供荐举（主公开发行）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假考证的文档，包括：核查大额银行存款账户程序中设计不同步进行，对美尚生态银行存款函证程序中执行不同步进行；对应收账款的函证程序中、尽责实地调查程序中执行不同步进行；对2018年非公开发行股票交易的募兵2011年夏天建设项目走访程序中执行不同步进行；对美尚生态重要银行借款合同核查不同步进行；对美尚生态申请文档、证券发行募兵集文档中无证券服务的机构专业赞同背序文的内容，未获取充分的尽责实地调查论据和作出独立判断。美尚生态建设项目荐举核心人物王鑫、杨磊杰是从外部负责的主管人员。

港交所尽快对广发证券饬令修定，给予发信，查封荐举业务收入94.34万元，并触犯94.34万元被罚；查封公开发行股票交易违法所得783万元，并触犯50万元被罚。同时，对王鑫、杨磊杰给予发信，并分别触犯25万元被罚。

潇湘晨报记者郝咏琪

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