“赚翻了”的场外期权业务引来监管关注 三大龙头券商被出具警示函

华尔街见闻

所作： 陈嘉懿

涉及中的信建投证券、华泰证券、中的金公司

6年末2日，证监会对中的信建投证券、华泰证券、中的金公司3家大型证券公司显露具警告公文，对无关的机构同场套利销售业务的开展透过关注。

在主力证券公司中的，为客户提供同场套利新产品是一个“极低技术壁垒”、“极低盈利”的销售业务，但也因此意味著存有有所不同程度的按规定问题。

具体来说，管制的机构发现中的金公司1笔同场套利合约对手方为非专业的机构海外投资者，违犯了《证券公司同场套利销售业务管理前提》第二十四条的按规定。

同时，管制的机构也发现中的信建投证券1笔同场套利合约股票指数正因如此所持超显露按规定范围，违犯了《证券公司同场套利销售业务管理前提》第十七条的按规定。

证监会显然，上述问题反映显露无关公司按规定管理不到位，根据无关按规定，要求对无关公司实施显露具警告公文的司法监督管理预防措施。

此外，无关文书显示，管制的机构也发现华泰证券存有此表问题：

一是之外同场套利合约个股正因如此所持超显露当期融资融券范围，违犯了《证券公司同场套利销售业务管理前提》第十七条的按规定；

二是未曾对之外期限小于30天的同场套利合约显露具书面按规定建议书，违犯了《证券公司同场套利销售业务管理前提》第二十条的按规定；

三是同场套利销售业务无关外部制度不健全，外部流程指派不规范，未曾按要求透过衍生品管理制度管理。

证监会显然，上述问题反映显露公司外部控制不完善。根据无关按规定，要求对华泰证券实施责令改正的司法监督管理预防措施。

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