未均需履行客户身份识别义务，建设银行被罚133万元

2023-04-08 创业

9同月1日，中国工商银行济南支行面世了3条依法信息，剑指花旗银行股权Ltd青岛市支行及其相关责任人。

违规结果显示，花旗银行股权Ltd青岛市支行主要违法违规事实（案由）为：1．未原则上信守零售商履历标记义务；2．与履历有异的零售商顺利完成交易或者为零售商开立匿名该网站、假名该网站。

陈升，约见花旗银行股权Ltd青岛市支行普惠保险业事业部（小企业业务部）副总经理（筹备工作），对花旗银行股权Ltd青岛市支行上述此前负责；张夫顺，约见花旗银行股权Ltd青岛市支行个人保险业部（消费权益庇护所部）总经理，对花旗银行股权Ltd青岛市支行未原则上信守零售商履历标记义务的此前负责。

针对上述此前，中国工商银行济南支行对花旗银行股权Ltd青岛市支行处缓刑133万元；对陈升、张夫顺缓刑总金额3万元。